Базовый экзамен ФСФР. Глава 3. Тема 3.1. Вопросы и ответы с 1 по 9

Код вопроса: 3.1.1

Установленная Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг называется:

Ответы:

1. Эмиссией ценных бумаг

2. Выпуском эмиссионных ценных бумаг

3. Размещением эмиссионных ценных бумаг

4. Государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг

Здесь всё просто. Статья 2 "Основные термины, используемые в настоящем Федеральном законе":

"Эмиссия ценных бумаг - установленная настоящим Федеральным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг."

Код вопроса: 3.1.2

Основными источниками правового регулирования эмиссии корпоративных ценных бумаг в настоящее время являются:

I. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг";
II. Федеральный закон "Об акционерных обществах";
III. Положение Банка России "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг";
IV. Федеральный закон "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг".

Ответы:

1. Только I

2. Все перечисленное

3. I, II и III

4. Все, кроме II

Здесь просто запомните. Чуть позже, поищу где именно это указывается в ФЗ.

Код вопроса: 3.1.3

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" эмитентами могут являться:
I. Унитарные предприятия;
II. Юридические лица;
III. Коммерческие организации;
IV. Законодательные органы государственной власти;
V. Исполнительные органы государственной власти;
VI. Органы местного самоуправления.

Ответы:

1. III и IV

2. Только II

3. I, II и IV

4. II, V и VI

Статья 2 "Основные термины, используемые в настоящем Федеральном законе":

"Эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами."

Код вопроса: 3.1.4

За осуществление прав, закрепленных эмиссионной ценной бумагой, несет обязательство:
I. Эмитент;
II. Должностные лица органов управления эмитента, на которые уставом и (или) учредительными документами возложена обязанность отвечать за полноту и достоверность информации, содержащейся в документах, поданных для регистрации выпуска ценных бумаг;
III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществлявший размещение данного выпуска ценных бумаг;
IV. Орган, осуществивший регистрацию выпуска ценных бумаг.

Ответы:

1. I

2. I и II

3. I, II и III

4. Все перечисленное

Статья 2 "Основные термины, используемые в настоящем Федеральном законе":

"Эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами."

Код вопроса: 3.1.5

Целью эмиссии ценных бумаг является:
I. Привлечение инвестиций;
II. Формирование уставного капитала при учреждении акционерного общества;
III. Увеличение размера уставного капитала в ходе осуществления финансово-хозяйственной деятельности;
IV. Привлечение предприятиями долгового финансирования.

Ответы:

1. Только II и III

2. Все, кроме IV

3. Все перечисленное

В целом, здесь и пояснять не нужно. Всё относится к базовым вещам по рынку ценных бумаг. Это не регламентируется ФЗ прямо, только косвенно, через базовые понятия.

Код вопроса: 3.1.6

Эмиссионные ценные бумаги должны одновременно характеризоваться следующими признаками, кроме:

Ответы:

1. Закреплять совокупность имущественных и неимущественных прав

2. Размещаться выпусками

3. Иметь равные объемы и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги

4. Иметь равные цены размещения вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги

Статья 2 "Основные термины, используемые в настоящем Федеральном законе":

"Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

• закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных настоящим Федеральным законом формы и порядка;
• размещается выпусками;
• имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги."

Конечно, было бы глупо утверждать, что эмиссионные ценные бумаги должны иметь равные цены размещения. Теоретически можно было бы конечно, но это несколько странно.

Код вопроса: 3.1.7

Какие категории акций существуют согласно действующему российскому законодательству?
I. Обыкновенные;
II. Привилегированные;
III. Кумулятивные;
IV. Голосующие.

Ответы:

1. I, II и IV

2. I и II

3. Все, кроме IV

4. Все перечисленные

ФЗ "Об акционерных обществах" статья 1 "Уставный капитал и акции общества":

"Общество размещает обыкновенные акции и вправе размещать один или несколько типов привилегированных акций."

Код вопроса: 3.1.8

Определите из нижеперечисленных неверное утверждение, касающееся облигаций.

Ответы:

1. Акционерное общество вправе размещать облигации отдельными частями в разные сроки в течение срока размещения облигаций выпуска

2. Акционерное общество вправе выпускать облигации с единовременным сроком погашения и со сроком погашения по сериям

3. Акционерное общество вправе размещать облигации только в документарной форме путем выпуска сертификатов на каждую облигацию

4. Доходом по облигациям является процент и/или дисконт

Данный вопрос имеет отношение к старой редакции ФЗ "Об акционерных обществах" (статья 33), которое в данный момент не имеет силы. Поэтому нужно просто запомнить ответ на вопрос.

Код вопроса: 3.1.9

Определите из нижеперечисленных неверное утверждение, касающееся дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Ответы:

1. Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих разную номинальную стоимость

2. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер

3. Государственный регистрационный номер распространяется на все ценные бумаги данного выпуска

4. В случае, если в соответствии с законодательством выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, ему присваивается идентификационный номер

Статья 2 "Основные термины, используемые в настоящем Федеральном законе":

Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации.

Остальное всё правильно:

Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска, а в случае, если в соответствии с настоящим Федеральным законом выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер.

В данном посте использовались материалы:

ФЗ "О рынке ценных бумаг":

• статья 2 "Основные термины, используемые в настоящем Федеральном законе"

ФЗ "Об акционерных обществах":

• статья 1 "Уставный капитал и акции общества"
• статья 33 "Облигации и иные эмиссионные ценные бумаги общества" (прошлых редакций)