Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.6. Вопросы и ответы с 85 по 106

деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

После продолжительного перерыва, плавно попробую вернуться к написанию ответов на Базовый экзамен ФСФР. Возможно не с такой же частотой, но это лучше, чем не писать вовсе.

Мы с вами остановились на теме 2.5 "Деятельность по управлению ценными бумагами", а сегодня будет тема 2.6 "Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг". Данная тема почти полностью находится в одноименной статье 8 "Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг" Федерального Закона "О рынке ценных бумаг". Поэтому в принципе, желательно прочитать сначала её, а затем уже всё то, что напишу ниже. Это поможет усвоить материал лучше.

Не забудьте про наш тренажер ФСФР. Вам понравится, поможет в подготовке. И ещё. В конце каждого поста, в самом низу, список всех тем и вопросов, которые уже разобрали.

Код вопроса: 2.1.85

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признается:

Ответы:

A. Совершение сделок с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых ведет регистратор

B. Сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг

C. Осуществление расчетов по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок

Из ФЗ "О рынке ценных бумаг" статьи 8 "Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг":

"Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг."

Код вопроса: 2.1.86

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься:

Ответы:

A. Только юридические лица
B. Юридические лица и индивидуальные предприниматели
C. Только индивидуальные предприниматели

Там же, статья 8 из ФЗ "О рынке ценных бумаг":

"Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица."

Код вопроса: 2.1.87

Для осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг необходимо:

I. Иметь лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра;
II. Иметь статус юридического лица или индивидуального предпринимателя;
III. Соответствовать лицензионным требованиям и условиям осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
IV. Иметь статус юридического лица;
V. Иметь утвержденные правила ведения реестра.

Ответы:

A. I, II, III и V
B. I, II и III
C. I, III, IV и V
D. II, III, и V

Там же, статья 8 из ФЗ "О рынке ценных бумаг":

"Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра. Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (далее - регистратор), либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг."

Вариант II не подходит, потому как деятельностью НЕ могут заниматься индивидуальные предприниматели.

"Держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра. Требования к указанным правилам устанавливаются Банком России."

Пункт III в таком точном определении отсутствует, поэтому желательно просто запомнить. Скорее всего, данный пункт был в старых редакциях ФЗ, как это было в других вопросах.

Код вопроса: 2.2.88

Держатель реестра обязан:

I. Принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;

II. Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

III. Осуществлять хранение сертификатов ценных бумаг, не сопровождающееся учетом и удостоверением прав клиентов на ценные бумаги;

IV. В течение времени, установленного правилами ведения реестра, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели (включая обособленные подразделения регистратора) обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра.

Ответы:

A. I, II и III
B. I, III и IV
C. I, II и IV
D. Все перечисленное

Вопрос из прошлого. Ответы на вопросы исходят из Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 (ред. от 20.04.1998) "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", которое утратило силу в 2016 году.

Поэтому просто запоминаем, все пункты есть в статье 5 "Требования к деятельности регистратора" этого постановления.

Код вопроса: 2.1.89

Держатель реестра вправе:

Ответы:

A. Совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет
B. Вести реестр для ценных бумаг на предъявителя
C. Вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов или лиц, обязанных по ценным бумагам

Статья 8 "Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг":

"Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Держатель реестра может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов или лиц, обязанных по ценным бумагам."

Код вопроса: 2.1.90

Держатель реестра не вправе:

Ответы:

A. Информировать зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав
B. Осуществлять сверку подписи на распоряжениях
C. Совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет

Статья 8 "Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг":

"Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет."

Код вопроса: 2.1.91

Реестр владельцев ценных бумаг, который ведет держатель реестра, - это:

Ответы:

A. Формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты счета депо и записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах

B. Формируемая на определенный момент времени система записей о ценных бумагах, учитываемых на лицевых счетах и счетах депо, и записей об обременении ценных бумаг

C. Формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета, записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации

Статья 8 "Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг":

"Реестр владельцев ценных бумаг (далее также - реестр) - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации."

Код вопроса: 2.1.92

Держатель реестра вправе осуществлять ведение реестра:

I. Владельцев именных ценных бумаг;
II. Владельцев инвестиционных паев;
III. Владельцев ценных бумаг на предъявителя.

Ответы:

A. I и II
B. I и III
C. I, II и III

Статья 8 "Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг":

"Для ценных бумаг на предъявителя реестр не ведется."

Код вопроса: 2.1.93

Для учета прав на ценные бумаги держатели реестра могут открывать следующие виды счетов:

I. Лицевой счет владельца ценных бумаг;
II. Лицевой счет доверительного управляющего;
III. Лицевой счет арбитражного управляющего;
IV. Счет депо депозитарных программ.

Ответы:

A. I, II и III
B. I и II
C. I, III и IV
D. Все перечисленное

Статья 8.2 "Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра":

"1. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра могут открывать следующие виды лицевых счетов (счетов депо):

1) счет владельца;

2) счет доверительного управляющего;

3) счет номинального держателя;

4) депозитный счет;

5) казначейский счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);

6) иные счета, предусмотренные федеральными законами."

Код вопроса: 2.1.94

Для учета прав на ценные бумаги держатели реестра могут открывать следующие виды счетов:

I. Лицевой счет номинального держателя;
II. Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария:
III. Лицевой счет арбитражного управляющего;
IV. Торговый счет депо.

Ответы:

A. I, II и III
B. I и II
C. I, III и IV
D. Все перечисленное

Вопрос, как и выше, ответы соответственно те же.

Код вопроса: 2.1.95

Держатель реестра может открыть:

Ответы:

A. Только счета для учета прав на ценные бумаги
B. Только счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги
C. Счета для учета прав на ценные бумаги и счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги

Статья 8.2 "Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра":

"4. Депозитарии и держатели реестра могут открывать и вести счета, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги, в том числе эмиссионный счет и счет неустановленных лиц."

Код вопроса: 2.1.96

Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора - это:

Ответы:

A. Финансовый консультант
B. Трансфер-агент
C. Центральный депозитарий

Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 (ред. от 20.04.1998) "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг":

"Трансфер - агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора."

На всякий случай, определения других терминов:

"Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется расчетным депозитарием."

"Центральный депозитарий - депозитарий, который является небанковской кредитной организацией и которому присвоен статус центрального депозитария в соответствии с настоящим Федеральным законом."

"Финансовый консультант на рынке ценных бумаг - юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг."

Код вопроса: 2.1.97

В случаях, предусмотренных договором и доверенностью, трансфер-агенты вправе:

Ответы:

A. Передавать зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомления и иную информацию из реестра, которые предоставлены регистратором
B. Осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц
C. Не соблюдать правила ведения реестра регистратора

Статья 8.1 "Трансфер-агенты":

"4. В случаях, предусмотренных договором и доверенностью, трансфер-агенты вправе:

1) принимать документы, необходимые для проведения операций в реестре;

2) передавать зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомления и иную информацию из реестра, которые предоставлены регистратором."

Код вопроса: 2.1.98

Трансфер-агенты обязаны:

Ответы:

A. Осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц
B. Действовать от своего имени и за счет регистратора на основании договора поручения или договора об оказании услуг, заключенного с регистратором
C. Принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения операций в реестре

Статья 8.1 "Трансфер-агенты":

"5. Трансфер-агенты обязаны:

1) принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения операций в реестре;

2) обеспечивать доступ регистратора к своей учетной документации по его требованию;

3) соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением функций трансфер-агента;

4) осуществлять проверку полномочий лиц, действующих от имени зарегистрированных лиц;"

Код вопроса: 2.2.99

Укажите верные утверждения в отношении деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

I. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица и индивидуальные предприниматели;

II. Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет;

III. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица;

IV. Регистратор вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет;

V. Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется трансфер-агентом.

Ответы:

A. Только I, II и V
B. Только II, III и IV
C. Только I, III и V
D. Только II и III

Статья 8 "Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг":

"Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет."

"Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица."

Код вопроса: 2.1.100

Реестр владельцев ценных бумаг - формируемая на определенный момент времени система:

I. Записей о лицах, которым открыты лицевые счета;
II. Записей о ценных бумагах, учитываемых на лицевых счетах;
III. Иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации;
IV. Записей об обременении ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I, III и V
B. Только I, II и IV
C. Все, кроме I
D. Все перечисленное

Статья 8 "Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг":

"Реестр владельцев ценных бумаг - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета, записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации."

Код вопроса: 2.2.101

Укажите правильные утверждения в отношении деятельности регистратора:

I. Держатель реестра действует на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра;
II. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра;
III. Регистратором может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;
IV. Регистратор осуществляет деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. I и II
B. II и IV
C. II и III
D. I и III

Статья 8 "Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг":

"Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра. Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра, либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг."

Код вопроса: 2.2.102

Какому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствует деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставлению информации из реестра владельцев ценных бумаг?

Ответы:

A. Деятельности по организации торговли
B. Депозитарной деятельности
C. Деятельности по ведению реестра владельце ценных бумаг
D. Клиринговой деятельности

Статья 8 "Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг":

"1. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг."

Код вопроса: 2.2.103

Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров общества составляет:

I. Более 1 500;
II. Более 1 000;
III. Более 500;
IV. Более 50.

Ответы:

A. IV
B. II, III и IV
C. III и IV
D. Ничего из перечисленного

Указанных требований нет, поэтому "ничего из перечисленного".

Код вопроса: 2.1.104

Допускается ли привлечение регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций, предусмотренных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", иных регистраторов, депозитариев и брокеров?

Ответы:

A. Допускается
B. Допускается в отношении депозитариев
C. Допускается в отношении регистраторов
D. Не допускается

Статья 8.1 "Трансфер-агенты":

"Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, вправе привлекать для выполнения части своих функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом, иных регистраторов, депозитариев и брокеров (далее - трансфер-агенты)."

Код вопроса: 2.1.105

Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», вправе привлекать:

I. Регистраторов;
II. Брокеров;
III. Депозитариев;
IV. Управляющих.

Ответы:

A. Только I и II
B. I, II и III
C. II. III и IV
D. Все перечисленное

Статья 8.1 "Трансфер-агенты":

"Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, вправе привлекать для выполнения части своих функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом, иных регистраторов, депозитариев и брокеров."

Код вопроса: 2.1.106

Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной деятельностью
B. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и клиринговой деятельностью
C. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по согласованию с Банком России
D. Не допускается