Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.3. Вопросы и ответы с 34 по 41

Код вопроса: 2.2.34

Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?

I. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска;

II. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет;

III. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;

IV. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам.

Ответы:

A. I и II
B. I и III
C. II и IV
D. III и IV

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 4 "Дилерская деятельность":

"Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам."

Код вопроса: 2.1.35

Укажите утверждение, противоречащее Федеральному закону "О рынке ценных бумаг" в отношении дилерской деятельности.

Ответы:

A. Дилером может быть юридическое лицо в любой организационно-правовой форме

B. Кроме цен покупки - продажи ценных бумаг дилер вправе объявить иные существенные условия заключения договора купли-продажи

C. При отсутствии в объявлении дилером существенных условий договора купли-продажи дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом

D. Дилеру может быть предъявлен иск о принудительном заключении договора купли-продажи ценных бумаг в случае уклонения им от заключения договора

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 4 "Дилерская деятельность":

"Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана."

"Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков."

Как видим, вариант А единственный неправильный.

Код вопроса: 2.1.36

Укажите верное утверждение в отношении дилерской деятельности.

Ответы:

A. Дилерскую деятельность вправе осуществлять только юридические лица

B. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана

C. Дилерскую деятельность вправе осуществлять индивидуальный предприниматель

D. Дилерскую деятельность не может осуществлять государственная корпорация

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 4 "Дилерская деятельность":

"Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана."

Код вопроса: 2.2.37

Что из нижеперечисленного является верным для дилера?

I. Кроме цены дилер имеет право объявить минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены;

II. Дилер имеет право объявлять иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг;

III. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом;

IV. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.

Ответы:

A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только II и IV
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.38

Числовое значение норматива достаточности собственных средств дилера устанавливается равным следующему коэффициенту:

Ответы:

A. 1,5
B. 2,5
C. 7,5
D. 17,5

В "Указание Банка России от 21 июля 2014 г. № 3329-У “О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов”" сказано, что 1.5 для дилеров.

Код вопроса: 2.1.39

Дилерская деятельность регулируется:

Ответы:

A. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
B. Гражданским Кодексом Российской Федерации
C. Налоговым Кодексом Российской Федерации
D. Нормативными актами Минфина России

ФЗ "О рынке ценных бумаг" статья 1 "Предмет регулирования настоящего Федерального закона":

"Настоящим Федеральным законом регулируются отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг."

Код вопроса: 2.1.40

Укажите неверное утверждение в отношении дилерской деятельности.

Ответы:

A. Дилерскую деятельность может осуществлять юридические лица, являющиеся коммерческой организацией

B. Дилером может быть юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также физическое лицо, являющееся индивидуальным предпринимателем

C. Дилерскую деятельность может осуществлять государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана

D. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков

Опять статья 4 "Дилерская деятельность" ФЗ "О рынке ценных бумаг". Каждый её пункт уже обсудили.

Код вопроса: 2.2.41

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность, могут быть:

Ответы:

A. Юридические лица, являющиеся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана

B. Все юридические лица, а также индивидуальные предприниматели

C. Коммерческие и некоммерческие организации, а также индивидуальные предприниматели

D. Любые юридические и физические лица