Базовый экзамен ФСФР. Глава 2. Тема 2.2. Вопросы и ответы с 20 по 33

Код вопроса: 2.2.20

Укажите правильное утверждение в отношении брокерской деятельности:

Ответы:

A. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско- правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом

B. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от имени клиента и за счет клиента, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом

C. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от своего имени, но на счет клиента, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом

D. Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом

Статья 3 "Брокерская деятельность" ФЗ "О рынке ценных бумаг":

"1. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании)."

Код вопроса: 2.1.21

Деятельностью по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом признается:

Ответы:

A. Брокерская деятельность
B. Дилерская деятельность
C. Брокерская деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар
D. Депозитарная деятельность

Тот же вопрос 2.2.20, но наоборот. Статья 3 "Брокерская деятельность" ФЗ "О рынке ценных бумаг":

"1. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании)."

Причём обратите внимание, за этот вопрос даётся один балл, а за первый вопрос — два балла. Любопытно.

Код вопроса: 2.1.22

В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским операциями самого брокера, подлежат:

Ответы:

A. Приоритетному исполнению во всех случаях
B. Исполнению в порядке поступления
C. Исполнению в порядке поступления, если иное не предусмотрено договором
D. Исполнению в порядке, предусмотренном договором 

Код вопроса: 2.2.23

Отметьте утверждения, в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, которые не противоречат Федеральному закону "О рынке ценных бумаг":

I. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера;

II. Сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера, должны исполняться в порядке их поступления;

III. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги;

IV. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соотвествующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

Ответы:

A. I и II
B. I и IV
C. II и IV
D. I, III и IV

Второй вариант ответа неправильный, мы это разобрали выше. Но все остальные в той же статье 3 "Брокерская деятельность" ФЗ "О рынке ценных бумаг":

(I)    "2. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера."

(III) "В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги."

(IV)  "В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации."

Код вопроса: 2.1.24

Отметьте неверное утверждение, касающееся брокерской деятельности.

Ответы:

A. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (специальный клиентский счет)

B. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на отдельном банковском счете, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании

C. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном счете, отдельном от специального брокерского счета, на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права

D. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет

В той же статье 3 "Брокерская деятельность" ФЗ "О рынке ценных бумаг" (один абзац, но разобью на три части):

(B) "Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента."

(C) "Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права."

(D) "Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет."

Код вопроса: 2.1.25

Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее?

I. Брокер;
II. Дилер;
III. Управляющий;
IV. Депозитарий.

Ответы:

A. I и II
B. II и III
C. I и III
D. Все перечисленные 

Cтатья 3 "Брокерская деятельность" ФЗ "О рынке ценных бумаг":

"В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации."

Статья 5 "Деятельность по управлению ценными бумагами" ФЗ "О рынке ценных бумаг":

"В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством."

Код вопроса: 2.1.26

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в каком случае брокер обязан возместить за свой счет убытки, причиненные клиенту:

Ответы:

A. В случае если брокер нарушил требование приоритетного исполнения сделок по поручению клиента по сравнению с дилерскими операциями самого брокера

B. В случае если ущерб был нанесен клиенту вследствие недобросовестного исполнения брокером поручения клиента

C. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов брокера и его клиента

D. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером поручения

Cтатья 3 "Брокерская деятельность" ФЗ "О рынке ценных бумаг":

"В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации."

Код вопроса: 2.1.27

Отметьте неверное утверждение:

Ответы:

A. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет

B. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками

C. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный брокерский счет

Статья 3 "Брокерская деятельность" ФЗ "О рынке ценных бумаг":

(A) "Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет."

(B) "4. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками."

(C) "Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет."

Код вопроса: 2.1.28

Укажите верное утверждение, касающееся лицензионных условий брокерской деятельности.

Ответы:

А. Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности не могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности

B. Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности

C. Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности должны быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности

D. Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности не должны быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности

Статья 39 "Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг" ФЗ "О рынке ценных бумаг":

"Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности."

Код вопроса: 2.2.29

Укажите верные утверждения.

I. Клиентский брокер для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга;

II. Клиентский брокер принимает от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) на организованных торгах, по итогам которых осуществляется клиринг;

III. Клиентский брокер для исполнения поручений своих клиентов не может привлекать брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга:

IV. Клиентский брокер принимает от своих клиентов поручения предусматривающие совершение сделки (сделок не на организованных торгах, если обязательства из этой сделки (этих сделок) подлежат клирингу с участием центрального контрагента или указанная (указанные) сделка (сделки) является (являются) договорами репо.

Ответы:

A. Только I и II
B. Только II и III
C. Только I, II, IV
D. Все перечисленные 

Указание Банка России от 25.07.2014 N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера":

"1. Брокер, для которого [...] установлено числовое значение норматива достаточности собственных средств, равное коэффициенту 1,5 (далее - клиентский брокер), для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга."

"2. Клиентский брокер принимает от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) на организованных торгах, по итогам которых осуществляется клиринг, либо не на организованных торгах, если обязательства из этой сделки (этих сделок) подлежат клирингу с участием центрального контрагента или указанная (указанные) сделка (сделки) является (являются) договорами репо."

Код вопроса: 2.2.30

Клиентский брокер обязан потребовать от брокера, с которым у него заключен договор о брокерском обслуживании, а брокер обязан обеспечить ведение раздельного учета по каждому клиенту, в отношении следующих моментов:

I. Имущества клиента клиентского брокера;
II. Обязательств, подлежащих исполнению за счет указанного имущества;
III. Задолженности клиента клиентского брокера;
IV. Требований, удовлетворение которых осуществляется в пользу клиента клиентского брокера.

Ответы:

A. Только I и II
B. Только II и III
C. Только I, II, IV
D. Все перечисленные

Указание Банка России от 25 июля 2014 г. № 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера"

"Клиентский брокер обязан потребовать от брокера, с которым у него заключен договор о брокерском обслуживании, а брокер обязан обеспечить ведение раздельного учета по каждому клиенту:

1) имущества клиента клиентского брокера;

2) обязательств, подлежащих исполнению за счет указанного имущества;

3) задолженности клиента клиентского брокера;

4) требований, удовлетворение которых осуществляется в пользу клиента клиентского брокера."

Код вопроса: 2.1.31

В соответствии с нормативным актом Банка России, укажите, какой коэффициент устанавливается для расчета норматива достаточности средств для клиентского брокера?

Ответы:

A. 2,5
B. 1,5
C. 1,0
D. 3,0

Указание Банка России от 25.07.2014 N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера":

"1. Брокер, для которого [...] установлено числовое значение норматива достаточности собственных средств, равное коэффициенту 1,5 (далее - клиентский брокер), для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга."

Код вопроса: 2.2.32

Прайм-брокер - это:

Ответы:

A. Клиентский брокер, который, для исполнения поручений своих клиентов не может привлекать брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга

B. Клиентский брокер, который, для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга

C. Клиентский брокер, который, для исполнения поручений своих клиентов должен привлекать только брокера, являющегося участником клиринга

D. Клиентский брокер, который, для исполнения поручений своих клиентов должен привлекать только брокера, являющегося участником торгов

Проект Указания Банка России "О неприменении отдельных нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" (по состоянию на 22.09.2014):

"Проект указания разработан в связи с принятием Указания Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", устанавливающего требования к правилам осуществления брокерской деятельности брокером, норматив достаточности собственных средств которого составляет 1,5 (далее - клиентский брокер), а также брокера, которого клиентский брокер привлекает для исполнения поручений своих клиентов (далее - прайм-брокер)..."

Код вопроса: 2.2.33

Какие лицензии, в соответствии с нормативным актом Банка России, могут быть выданы при осуществление брокерской деятельности, с учетом особенностей сделок и операций, планируемых к совершению, при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в виде брокерской деятельности?

I. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;

II. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар

III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).

Ответы:

A. Только I и II
B. Только II и III
C. Только I, III
D. Все перечисленные